Leia o texto a seguir:
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign Corrupt Practices Act - FCPA ), que endureceu as penas para organizações americanas envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi descoberto envolvimento de empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de Compliance para melhorar suas imagens e tivessem melhor recepção nos mercados americano e internacional.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson?
a. Corrigir as falhas do mercado capitalista.
b. Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
c. Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
d. Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
e. Definir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign Corrupt Practices Act - FCPA ), que endureceu as penas para organizações americanas envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi descoberto envolvimento de empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de Compliance para melhorar suas imagens e tivessem melhor recepção nos mercados americano e internacional.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson?
a. Corrigir as falhas do mercado capitalista.
b. Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
c. Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
d. Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
e. Definir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
Lista de comentários
A Securities and Exchange Commisson (SEC) foi criada em 1934, nos Estados Unidos, com o objetivo de aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário. Por esse motivo, o gabarito é dado pela letra D.
Isso significa que a SEC é uma agência reguladora federal independente dos Estados Unidos, responsável por proteger os investidores, promover a eficiência, a transparência e a equidade do mercado de capitais.
Veja quais são as principais atribuições da SEC:
Aprenda mais sobre o tema agência reguladora em:
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