July 2023 1 90 Report
Qual das atividades abaixo não pode ser desempenhada por agentes autônomos de investimento? somente uma esta correta

Prospecção e captação de clientes.
Administração de carteira.
Recebimento e registro de ordens
Fornecimento de informações sobre produtos e serviços oferecidos pela corretora vinculada.
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Como estratégia de gestão de riscos é comum que os FIDC estabeleçam em regulamento situações que, se ocorridas, desencadeiam uma série de medidas a serem tomada pelo fundo, como a interrupção da aquisição de novos direitos creditórios, suspensão de amortização de cotas e convocação de assembleia de cotistas para deliberar sobre as medidas necessárias para solução dos problemas, eventuais mudanças no regulamento ou até a liquidação do fundo. Os nomes dados para esses conjuntos de medida são: medidas cautelares fatos relevantes eventos de suspensão e eventos de encerramento eventos de avaliação e eventos de liquidação
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Previamente ao início dos investimentos no mercado brasileiro de capitais, o investiodor não residente deve contratar ou constituir: Somente uma está correto. Um representante legal, um liquidante e um administrador fiducuário. Um representante legal, um representante fiscal e um custodiante. Um custodiante, um representante fiscal e um gestor. Um represetante legal, um custodiante e um intermediário membro do sistema de distribuição.
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Sobre o voto à distância, é correto afirmar que. somente uma esta correto O custodiante é responsável por encaminhar os votos recebidos dos investidores ao depositário central. O depositário central recepciona diretamente os votos encaminhados pelos investidores. O escriturador é responsável pela emissão dos boletins de voto à distância. O custodiante é responsável pela divulgação do mapa sintético e analítico de votação.
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Com relação à autorregulação da Anbima, assinale a alternativa com a afirmativa correta.Os associados definem as regras e, por meio dos comitês de representação, da diretoria e de audiências públicas, os códigos são elaborados e revistos continuamente.Um conselho independente é responsável por acompanhar o mercado, supervisionando o cumprimento das regras pelas instituições participantes.Cada código possui um conselho misto, composto, em sua maioria, por profissionais ligados aos associados e, em sua minoria, por profissionais indicados por instituições de mercado externas à ANBIMA.Para aderir aos códigos de regulação e melhores práticas da ANBIMA é necessário que a instituição seja associada da ANBIMA.
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Assinale a opção correta. Operações compromissadas: Se caracterizam pela venda definitiva, com recompra a prazo e preço definidos no momento da negociação. Somente se aplicam a títulos de renda fixa de emissão privada. São definidas como compra ou a venda de títulos com o compromisso de revenda e de recompra. São definidas como compra ou a venda de títulos sem o compromisso de revenda e de recompra.
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Os títulos públicos emitidos pelo Tesouro Nacional têm por objetivo: Captar recursos para financiar o déficit orçamentário e refinanciar a dívida pública. Viabilizar a política monetária executada pela autoridade monetária. Captar recursos para , realizar operações específicas e viabilizar investimentos. Todas as alternativas anteriores.
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No mercado de ações, é correto afirmar que: Uma ação é um valor mobiliário. Somente as ações emitidas por companhias registradas na CVM, chamadas companhias abertas, podem ser negociadas publicamente no mercado de valores mobiliários. As ações emitidas pelas empresas classificam-se em ordinárias ou preferenciais, conforme possuam ou não direito a voto. Todas as alternativas anteriores estão corretas.
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Sobre os American Depository Receipts ou ADRs, assinale a afirmativa correta. Os ADRs são uma forma de investidores brasileiros adquirirem valores mobiliários emitidos nos EUA no mercado brasileiro. Os detentores de ADRs não têm direito ao recebimento de dividendos e não podem votar em assembleias Os ADRs são recibos de depósito emitidos por um banco norte-americano, cotados e negociados em dólares no mercado financeiro dos EUA. O lastro são valores mobiliários emitidos nos EUA.
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O ________________ é emitido por uma instituição depositária estabelecida no Brasil, que solicita o registro do programa à CVM e à B3, sem envolvimento da empresa estrangeira emissora do lastro dos BDRs. Assinale a alternativa correta. BDR BDR Patrocinado Nível I BDR Patrocinado Nível II BDR Não Patrocinados
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No serviço de empréstimo de ativos da B3, é correto afirmar que somente uma - Durante a vigência do contrato, o doador somente pode participar de assembleia mediante anuênca do tomador O tomador é livre para vender os ativos que tomou emprestado, mas fica obrigado a devolvê-los seguindo o que foi combinado entre as partes. O doador continua sendo acionista da empresa mesmo após a transferência dos títulos objeto do empréstimo. É vedado ao tomador para vender ativos que tomou emprestado.
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