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Como estratégia de gestão de riscos é comum que os FIDC estabeleçam em regulamento situações que, se ocorridas, desencadeiam uma série de medidas a serem tomada pelo fundo, como a interrupção da aquisição de novos direitos creditórios, suspensão de amortização de cotas e convocação de assembleia de cotistas para deliberar sobre as medidas necessárias para solução dos problemas, eventuais mudanças no regulamento ou até a liquidação do fundo. Os nomes dados para esses conjuntos de medida são: medidas cautelares fatos relevantes eventos de suspensão e eventos de encerramento eventos de avaliação e eventos de liquidação
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Previamente ao início dos investimentos no mercado brasileiro de capitais, o investiodor não residente deve contratar ou constituir: Somente uma está correto. Um representante legal, um liquidante e um administrador fiducuário. Um representante legal, um representante fiscal e um custodiante. Um custodiante, um representante fiscal e um gestor. Um represetante legal, um custodiante e um intermediário membro do sistema de distribuição.
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Sobre o voto à distância, é correto afirmar que. somente uma esta correto O custodiante é responsável por encaminhar os votos recebidos dos investidores ao depositário central. O depositário central recepciona diretamente os votos encaminhados pelos investidores. O escriturador é responsável pela emissão dos boletins de voto à distância. O custodiante é responsável pela divulgação do mapa sintético e analítico de votação.
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Com relação à autorregulação da Anbima, assinale a alternativa com a afirmativa correta.Os associados definem as regras e, por meio dos comitês de representação, da diretoria e de audiências públicas, os códigos são elaborados e revistos continuamente.Um conselho independente é responsável por acompanhar o mercado, supervisionando o cumprimento das regras pelas instituições participantes.Cada código possui um conselho misto, composto, em sua maioria, por profissionais ligados aos associados e, em sua minoria, por profissionais indicados por instituições de mercado externas à ANBIMA.Para aderir aos códigos de regulação e melhores práticas da ANBIMA é necessário que a instituição seja associada da ANBIMA.
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Assinale a opção correta. Operações compromissadas: Se caracterizam pela venda definitiva, com recompra a prazo e preço definidos no momento da negociação. Somente se aplicam a títulos de renda fixa de emissão privada. São definidas como compra ou a venda de títulos com o compromisso de revenda e de recompra. São definidas como compra ou a venda de títulos sem o compromisso de revenda e de recompra.
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Os títulos públicos emitidos pelo Tesouro Nacional têm por objetivo: Captar recursos para financiar o déficit orçamentário e refinanciar a dívida pública. Viabilizar a política monetária executada pela autoridade monetária. Captar recursos para , realizar operações específicas e viabilizar investimentos. Todas as alternativas anteriores.
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No mercado de ações, é correto afirmar que: Uma ação é um valor mobiliário. Somente as ações emitidas por companhias registradas na CVM, chamadas companhias abertas, podem ser negociadas publicamente no mercado de valores mobiliários. As ações emitidas pelas empresas classificam-se em ordinárias ou preferenciais, conforme possuam ou não direito a voto. Todas as alternativas anteriores estão corretas.
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Sobre os American Depository Receipts ou ADRs, assinale a afirmativa correta. Os ADRs são uma forma de investidores brasileiros adquirirem valores mobiliários emitidos nos EUA no mercado brasileiro. Os detentores de ADRs não têm direito ao recebimento de dividendos e não podem votar em assembleias Os ADRs são recibos de depósito emitidos por um banco norte-americano, cotados e negociados em dólares no mercado financeiro dos EUA. O lastro são valores mobiliários emitidos nos EUA.
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O ________________ é emitido por uma instituição depositária estabelecida no Brasil, que solicita o registro do programa à CVM e à B3, sem envolvimento da empresa estrangeira emissora do lastro dos BDRs. Assinale a alternativa correta. BDR BDR Patrocinado Nível I BDR Patrocinado Nível II BDR Não Patrocinados
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No serviço de empréstimo de ativos da B3, é correto afirmar que somente uma - Durante a vigência do contrato, o doador somente pode participar de assembleia mediante anuênca do tomador O tomador é livre para vender os ativos que tomou emprestado, mas fica obrigado a devolvê-los seguindo o que foi combinado entre as partes. O doador continua sendo acionista da empresa mesmo após a transferência dos títulos objeto do empréstimo. É vedado ao tomador para vender ativos que tomou emprestado.
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Sobre contratos de swap, assinale a afirmativa incorreta. Os contratos de swaps consistem em um acordo entre duas partes para troca de risco de uma posição ativa (credora) ou passiva (devedora), em data futura, conforme critérios preestabelecidos Os swaps são contratos negociados no mercado de bolsa. Os contratos de swap não são padronizados e os tipos mais comuns são os swaps de taxa de juro. Por serem negociados em balcão, não existe a possibilidade de transferir posição a outro participante, e nem intercambialidade, o que obriga o agente a carregá-la até o vencimento.
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Sobre os fundos de investimento, qual das afirmativas a seguir está incorreta? somente uma Os investidores dos fundos de investimento são chamados de cotistas. Os fundos de investimento são constituídos como condomínios que reúnem recursos de um conjunto de investidores com o objetivo de investir em títulos ou valores mobiliários. O patrimônio líquido do fundo de investimento é a diferença entre o valor dos ativos e dos passivos que o compõem, acrescidos dos custos e das taxas. A cota é a fração do patrimônio líquido de um fundo de investimento, utilizada como referência para a realização de aplicações e resgates.
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Sobre os FIIs (fundos de investimento imobiliário), é correto afirmar que: É uma comunhão de recursos destinados à aplicação em projetos de infra-estrutura. O FIP é um investimento em renda variável constituído sob a forma de condomínio fechado. O patrimônio do fundo imobiliário é formado pelos bens e direitos adquiridos pelo administrador do fundo, em caráter fiduciário, não se confundindo com o patrimônio do administrador. O seu regulamento deve especificar exatamente quais os imóveis que irão compor seu patrimônio.
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De acordo com as normas da CVM, é vedado ao gestor do clube de investimento: somente uma esta correta. Adquirir cotas de outros clubes e fundos de investimento. Investir em instrumentos derivativos. Prometer rendimentos predeterminados aos cotistas. Contrair empréstimos para prestação de garantias de operações próprias.
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Os órgãos normativos definem as diretrizes gerais para o funcionamento do Sistema Financeiro Nacional e das instituições. As três instituições que atuam como órgãos normativos do SFN são: somente uma ta certa Conselho Monetário Nacional, CVM e BACEN Conselho Monetário Nacional, CVM, Conselho Nacional de Seguros Privados Conselho Monetário Nacional, Conselho Nacional de Seguros Privados, Conselho Nacional de Previdência Complementar Conselho Monetário Nacional, Conselho de Recursos do Sistema Financeiro Nacional, Conselho Nacional de Previdência Complementar
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Se determinado titulo for considerado um valor mobiliário, significa dizer que ele deve se sujeitar as regras e a fiscalização do(a) _________: Banco Central do Brasil. B3. Conselho Monetário Nacional. Comissão de Valores Mobiliários.
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Com relação à Câmara B3, é correto afirmar:somente uma esta correto São serviços prestados pela Câmara a compensação, a liquidação e a administração de risco de contraparte de operações. A Câmara B3 assume a posição de contraparte central na liquidação, exclusivamente, perante os Participantes de Negociação. Somente liquida operações que são objeto de compensação multilateral. A liquidação de operações realizadas em ambiente de contratação de empréstimo estão fora do escopo dos serviços prestados pela Câmara B3.
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Com relação ao conceito de compensação multilateral, é correto afirmar que: somente uma está certa É um acordo de contrabalanceamento de posições ou obrigações por contrapartes de negócios que resulta na apuração de saldos. Sua existência mitiga conflitos de interesses que possam surgir na execução de ordens dos clientes pelos intermediários. Trata-se de um conceito jurídico no qual as obrigações originais são substituídas por novas obrigações. Estabelece que os pagamentos e transferência de valores na liquidação tem caráter irrevogável e final.
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O SPB se caracteriza pela(o): somente uma está correta Administração exclusiva de Sistemas de Liquidação Bruta em Tempo Real (LBTR) para transferência de recursos. Coexistência de Sistemas de Liquidação Bruta em Tempo Real (LBTR) e de câmaras que operam Sistemas de Liquidação Diferida Líquida (LDL). Operação de Sistemas de Liquidação Diferida Líquida (LDL) no âmbito das câmaras e de Sistemas de Liquidação Bruta em Tempo Real (LBTR) no âmbito das centrais depositárias. Operação de Sistemas de Liquidação Diferida Líquida (LDL) que se caracterizam pela liquidação de operações pelo saldo bilateral.
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Com relação aos sistemas de liquidação, assinale a afirmativa correta. O Sistema de Liquidação de Títulos Públicos (SELIC) liquida operações com títulos públicos pelo saldo líquido multilateral. A B3 realiza a liquidação bruta em tempo real e a liquidação por compensação multilateral. A Câmara Interbancária de Pagamentos (CIP) é um sistema de liquidação que garantem a liquidação das operações. A B3 somente realiza a liquidação por compensação multilateral.
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Qual das atividades a seguir não é desempenhada pelo custodiante do investidor?somente uma esta correta Guarda e conciliação das posições de valores mobiliários em contas de custódia mantidas em nome do investidor Liquidação física e financeira. Manutenção dos livros de registro dos emissores. Tratamento dos eventos incidentes sobre os valores mobiliários custodiados.
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Analise as afirmativas abaixo e assinale a alternativa correta. I – A assembleia de cotistas aprova as demonstrações contábeis. II – A assembleia de cotistas deve ser convocada, pelo menos, uma vez ao ano e, no máximo, 120 dias após o fim do exercício. III – Cotistas ou grupo de cotistas que detenham mais de 5% do total de cotas podem convocar uma assembleia de cotistas. Todas as afirmativas estão corretas. Somente as afirmativas I e III estã corretas. Somente a afirmativa I está correta. Somente as afirmativas II e III estão corretas.
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O objetivo principal das agências de rating é: somente uma está correta Avaliar a capacidade do tomador de recursos de gerar caixa suficiente para obter novos financiamentos. Promover uma avaliação dos tomadores de recursos quanto ao seu risco de liquidez. Avaliar o tomador de recursos quanto ao seu risco de crédito. Criar um ranking de instituições financeiras no mercado.
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Qual das atividades abaixo não pode ser desempenhada por agentes autônomos de investimento? somente uma esta correta Prospecção e captação de clientes. Administração de carteira. Recebimento e registro de ordens Fornecimento de informações sobre produtos e serviços oferecidos pela corretora vinculada.
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