QUESTÃO 10
“O processo de identificação de potenciais eventos de risco está fortemente baseado na capacidade do gestor de fazer uma análise crítica do seu processo, do seu planejamento, do seu portfólio de investimentos, tudo voltado à busca de possíveis riscos que possam desviar do resultado esperado. Este resultado esperado pode ser definido como uma meta ou um indicador que servirá de baliza ou parâmetro direcionador. No caso específico dos riscos de compliance, por exemplo, o parâmetro de referência será a conformidade legal.”

Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021. p. 27.

Sobre a gestão de riscos de compliance, assinale a alternativa correta:
Alternativas
Alternativa 1:
O risco de compliance está relacionado a desastres naturais.

Alternativa 2:
O risco de compliance está relacionado aos riscos legais e regulatórios.

Alternativa 3:
O risco de compliance está relacionado a todo tipo de evento inesperado.

Alternativa 4:
O risco de compliance está relacionado ao desenvolvimento de novas tecnologias que podem impactar o negócio.

Alternativa 5:
O risco de compliance está relacionado às mudanças na dinâmica de mercado, causadas pela alteração na preferência dos clientes.